证券交易所管理办法

  交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表第三十九条证券交易所应当就其市场内的成,市场公布并及时向。

  当限定席位(如有)的数量第五十二条证券交易所应。

  因履行职责涉及诉讼或者依照法律、行政法规、部门规章应当受到解除职务的处分时第八十三条证券交易所涉及诉讼或者证券交易所理事、董事、监事、高级管理人员,时向中国证监会报告证券交易所应当及。

  总经理、副总经理未经批准第七十二条证券交易所的,社会团体、基金会、高等院校和科研院所中兼职不得在任何营利性组织、团体和机构以及公益性。事和监事以及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职会员制证券交易所的非会员理事和非会员监事、公司制证券交易所的董。

  立会员客户交易行为管理制度第五十六条证券交易所应当建,易指令的核查和对异常交易指令的拒绝等内容要求会员了解客户并在协议中约定对委托交,客户交易行为监控系统指导和督促会员完善,行考核评价并定期进。

  以根据监管需要证券交易所可,成交情况进行分类统计对其市场内特定证券的,场公布并向市。

  组织和监督证券交易第六条证券交易所,律管理实施自,共利益优先原则应当遵循社会公,平、有序、透明维护市场的公。

  易所违反本办法规定第八十八条证券交,中不履行职责在监管工作,规定的有关报告义务或者不履行本办法,函、通报批评、责令限期改正等监管措施中国证监会可以采取监管谈话、出具警示。

  制证券交易所的决策机构第二十二条理事会是会员,列职权行使下:

  和主持监事会会议监事长负责召集。长因故不能履行职责时会员制证券交易所监事,者其他监事代为履行职务由其指定的专职监事或。长因故不能履行职责时公司制证券交易所监事,举一名监事代为履行职务由半数以上监事共同推。

  作不负责任(二)对工,混乱管理,作规程不健全、不落实致使有关业务制度和操;

  有三分之二以上的会员出席第二十一条会员大会应当,的会员过半数表决通过其决议须经出席会议。

  措施或者纪律处分的具体类型、适用情形和适用程序第十三条证券交易所应当在业务规则中明确自律监管。

  根据证券市场发展的需要第九条证券交易所可以,种和交易方式创新交易品,的市场层次设立不同。

  按照章程、业务规则的规定第五十五条证券交易所应当,和业务规则的情况进行检查对会员遵守证券交易所章程,报告中国证监会并将检查结果。

  者受让的方式取得席位会员可以通过购买或。易所同意经证券交,以转让席位可,出租和质押但不得用于。

  按照章程、协议以及业务规则第六十七条证券交易所应当,、监事、高级管理人员等持有本公司股票的变动及信息披露情况进行监管对上市公司控股股东、持股百分之五以上股东、其他相关股东以及董事。

  违反本办法第十条的规定第八十六条证券交易所,国证监会批准而未履行相关程序的制定或者修改业务规则应当报中,进行修改、暂停适用或者予以废止中国证监会有权要求证券交易所,人采取处理措施并对有关负责。

  人员的行为损害证券交易所利益时(五)当理事或者董事、高级管理,高级管理人员予以纠正要求理事或者董事、;

  获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息第四十条证券交易所应当保证投资者有平等机会,的交易机会并有平等。

  况、信息技术系统建设维护情况以及财务和风险管理等制度的建立及执行情况进行评估和检查第八十一条中国证监会有权对证券交易所业务规则制定与执行情况、自律管理职责的履行情。

  1月17日证监会令第136号第一次修订 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》第二次修订 2021年10月30日证监会令第192号第三次修订(1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日证券委发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日证监会令第4号重新公布 2017年1)

  立风险管理和风险监测机制第十五条证券交易所应当建,预警并防范市场风险依法监测、监控、,安全稳定运行维护证券市场。

  或者下达交易指令进行程序化交易的第四十八条通过计算机程序自动生成,证监会的规定应当符合中国,交易所报告并向证券,统安全或者正常交易秩序不得影响证券交易所系。当制定业务规则证券交易所应,易进行监管对程序化交。

  应当在决定后的五个工作日内向中国证监会报告第五十一条证券交易所决定接纳或者开除会员。

  应当符合证券交易所章程的规定董事会会议的召开和议事规则。两个工作日内向中国证监会报告董事会决议应当在会议结束后。

  召集和主持理事会会议第二十六条理事长负责。不能履行职责时理事长因故临时,他理事代其履行职责由副理事长或者其。

  )项、第(十)项和第(十一)项规定的事项(一)前款第(一)项至第(四)项、第(八;

  任期三年监事每届。大会或者其他形式民主选举产生职工监事由职工大会、职工代表,国证监会委派专职监事由中。高级管理人员不得兼任监事证券交易所理事或者董事、。

  挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、,剥夺政治权利或者因犯罪被;

  议至少每季度召开一次第二十四条理事会会。二以上理事出席会议须有三分之,之二以上理事表决同意方为有效其决议应当经出席会议的三分。两个工作日内向中国证监会报告理事会决议应当在会议结束后。

  大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时(二)因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重,临时停市、取消交易或者通知证券登记结算机构暂缓交收等处理措施证券交易所为维护证券交易正常秩序和市场公平采取技术性停牌、;

  相关信息技术系统的安全、稳定和持续运行证券交易所应当保障交易系统、通信系统及。

  应当制定具体的交易规则第三十六条证券交易所。容包括其内:

  交易所对其章程和业务规则进行修改第八十条中国证监会有权要求证券。

  证券交易所的管理第一条为加强对,行一线监管职能和服务职能促进证券交易所依法全面履,场的正常秩序维护证券市,的合法权益保护投资者,的健康稳定发展促进证券市场,)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》,本办法制定。

  事会人员不得少于五人第三十条证券交易所监,不得少于两名其中职工监事,得少于一名专职监事不。

  委员会(以下简称中国证监会)监督管理第四条证券交易所由中国证券监督管理。

  当对交易单元实施严格管理第五十三条证券交易所应,与证券交易的品种及方式设定、调整和限制会员参。

  、高级管理人员及其他工作人员在履行职责时第七十四条证券交易所的理事、董事、监事,属等有利害关系情形的遇到与本人或者其亲,回避应当。章程、业务规则规定具体回避事项由其。

  国证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行(一)对国家有关法律、法规、规章、政策和中;

  证券交易的会员参与,申请设立交易单元应当向证券交易所。易所同意经证券交,提供给他人使用的会员将交易单元,其进行管理会员应当对。义直接参与证券的集中交易会员不得允许他人以其名。证券交易所规定具体管理办法由。

  以下事项之一的第七十八条遇有,时向中国证监会报告证券交易所应当及,所在地人民政府同时抄报交易所,交易所会员和投资者并采取适当方式告知:

  相关信息披露义务人等出现违法违规行为的第六十八条发行人、证券上市交易公司及,、协议以及业务规则的规定证券交易所可以按照章程,主管部门出具监管建议函等自律监管措施或者纪律处分采取通报批评、公开谴责、收取惩罚性违约金、向相关。

  规定的情形或者下列情形之一的有《公司法》第一百四十六条,董事、监事、高级管理人员不得担任证券交易所理事、:

  任期三年理事每届。员大会选举产生会员理事由会,中国证监会委派非会员理事由。

  的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务,之日起未逾五年自被解除职务;

  通过证券自营及资产管理等业务进行的证券交易实施监管第五十七条证券交易所应当按照章程、业务规则对会员。

  违反本办法第八条的规定第八十四条证券交易所,会批准的其他业务的从事未经中国证监,责令限期改正由中国证监会;犯罪的构成,法追究刑事责任由司法机关依。

  规则拒绝证券上市交易公司的停复牌申请证券交易所为维护市场秩序可以根据业务,券强制停复牌或者决定证。

  现违法违规行为的第五十九条会员出,限制交易权限、收取惩罚性违约金、取消会员资格等自律监管措施或者纪律处分证券交易所可以按照章程、业务规则的规定采取暂停受理或者办理相关业务、。

  券交易有关的委托资料、交易记录、清算文件等证券交易所应当要求并督促会员妥善保存与证,查询和保密制度并建立相应的。

  险准备等形式储备充足的风险准备资源证券交易所应当以风险基金、一般风,误、不可抗力及其他风险事件造成的损失用于垫付或者弥补因技术故障、操作失。

  达的违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所有关规定的工作任务第九十条证券交易所的任何工作人员有责任拒绝执行任何人员向其下,和中国证监会报告具体情况并有责任向其更高一级领导。上述工作任务没有拒绝执行,行但没有报告的或者虽拒绝执,相应责任应当承担。

  应当接受证券交易所的监管第六十条证券交易所会员,告有关问题并主动报。

  董事长一人董事会设,事长一至二人可以设副董。是董事会成员总经理应当。董事长的任免董事长、副,监会提名由中国证,会通过董事。

  券市场监管和实时监控要求的技术系统第四十七条证券交易所应当建立符合证,监管工作的专门机构并设立负责证券市场。

  会每年召开一次第二十条会员大,会召集由理事,长主持理事。能履行职责时理事长因故不,事长或者其他理事主持由理事长指定的副理。形之一的有下列情,时会员大会应当召开临:

  会设理事长一人第二十五条理事,事长一至二人可以设副理。是理事会成员总经理应当。

  品行良好、具备履行职责所必需的专业知识与能力第三十四条证券交易所的从业人员应当正直诚实、。记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登,交易所的从业人员不得招聘为证券。

  保证交易场所和设施安全运行为前提证券交易所的各项收益安排应当以,润留成项目合理设置利,资金安排做好长期。

  定的会计师事务所审计的年度财务报告(一)证券交易所经符合《证券法》规,后三个月内向中国证监会提交该报告应于每一财政年度终了;

  法规、部门规章过程中(四)执行法律、行政,出重大决策的事项需由证券交易所作;

  按照章程、协议以及业务规则第六十五条证券交易所应当,露上市公告书、定期报告、临时报告等信息披露文件督促证券上市交易公司及相关信息披露义务人依法披。

  资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员(四)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消,取消资格之日起未逾五年自被吊销执业证书或者被;

  所应当在其职责范围内第九十二条证券交易,及其他人员违反法律、行政法规、部门规章的情况及时向中国证监会报告其会员、证券上市交易公司;易所可以采取自律监管措施和纪律处分的按照证券交易所章程、业务规则等证券交,照有关规定予以处理证券交易所有权按,证监会备案并报中国;章规定由中国证监会处罚的法律、行政法规、部门规,国证监会提出处罚建议证券交易所可以向中。

  当建立健全财务管理制度第七十五条证券交易所应,当严格按照规定用途使用收取的各种资金和费用应,作他用不得挪。

  指经国务院决定设立的证券交易所第二条本办法所称的证券交易所是。

  章程、协议以及业务规则的规定第十二条证券交易所应当按照,律监管措施或者纪律处分对违法违规行为采取自,管理职责履行自律。

  处证券市场的违法违规行为时第八十二条中国证监会依法查,应当予以配合证券交易所。

  、高级管理人员的产生、聘任有不正当情况第三十五条证券交易所理事、董事、监事,、部门规章和证券交易所章程、业务规则的行为或者前述人员在任期内有违反法律、行政法规,其他原因或者由于,其所担任的职务时不适宜继续担任,证券交易所解除有关人员的职务中国证监会有权解除或者提议,任命新的人选并按照规定。

  券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况(四)监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证;

  的会员种类证券交易所,券交易所章程和业务规则规定会员资格及权利、义务由证。

  定或者修改业务规则第十条证券交易所制,门规章对其自律管理职责的要求应当符合法律、行政法规、部。

  、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的(六)担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事,起未逾五年自破产之日;

  理账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料证券交易所应当按照章程、业务规则要求会员报备其通过自营及资产管。

  易所存在下列情况时第八十九条证券交,分别给予警告、记过、记大过、撤职等行政处分由中国证监会对有关高级管理人员视情节轻重,业务部门负责人给予纪律处分并责令证券交易所对有关的;重后果的造成严,第三十五条的规定处理由中国证监会按本办法;犯罪的构成,关责任人员的刑事责任由司法机关依法追究有:

  致证券交易结果出现重大异常因前款规定的突发性事件导,正常秩序和市场公平造成重大影响的按交易结果进行交收将对证券交易,易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施证券交易所按照业务规则可以采取取消交,证监会报告并公告并应当及时向中国。

  交易活动有关的业务报表、账册、交易记录和其他文件资料证券交易所可以根据章程、业务规则要求会员提供与证券。

  法律、行政法规、部门规章行为的潜在风险(二)发现证券市场中存在产生严重违反;

  对证券交易进行实时监控第四十二条证券交易所,务规则的异常交易行为及时发现和处理违反业。

  自公布之日起施行第九十五条本办法。布的《证券交易所管理办法》同时废止2017年11月17日中国证监会公。

  、行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的规定第九十一条证券交易所会员、证券上市交易公司违反法律,履行规定的监管责任的并且证券交易所没有,照本办法的有关规定中国证监会有权按,事、监事、高级管理人员和直接责任人的责任追究证券交易所和证券交易所有关理事、董。

  遇有重大事项第七十七条,时向中国证监会报告证券交易所应当随。

  员建立并执行客户适当性管理制度第五十八条证券交易所应当督促会,或者服务时充分揭示风险要求会员向客户推荐产品,受能力不适应的产品或者服务并不得向客户推荐与其风险承。

  会员大会、理事会、总经理和监事会第十七条实行会员制的证券交易所设。

  理、首席专业技术管理人员每届任期三年第二十七条证券交易所的总经理、副总经。国证监会任免总经理由中。会相关规定任免或者聘任副总经理按照中国证监。

  秩序或者交易公平的异常交易行为第四十四条对于严重影响证券交易,则实施限制投资者交易等措施证券交易所可以按照业务规,证监会报告并向中国。

  当按照维护市场交易秩序第四十三条证券交易所应,稳定运行保障市场,公平交易机会保证投资者,场风险的原则防范和化解市,定和处理的业务规则制定异常交易行为认,证监会批准并报中国。

  相关主体进行自律管理的主要手段和方式(三)证券交易所对证券上市交易公司及,现场检查等内容包括现场和非;

  设股东会、董事会、总经理和监事会实行有限责任公司制的证券交易所。人有限责任公司的证券交易所为一,股东会不设,股东会的职权由股东行使。

  及上市规则决定证券终止上市和重新上市第六十四条证券交易所按照章程、协议以。

  监事会根据需要设立专门委员会第三十三条理事会、董事会、。任期和人员组成等事项各专门委员会的职责、,章程具体规定由证券交易所。

  交易所违反规定第八十七条证券,与股票集中交易的允许非会员直接参,券法》作出行政处罚中国证监会依据《证。

  和主持董事会会议董事长负责召集。不能履行职责时董事长因故临时,代为履行职责由副董事长;能履行职责时副董事长不,举一名董事召集和主持由半数以上董事共同推。

  价格或证券交易量产生不当影响等异常交易行为进行重点监控证券交易所应当对可能误导投资者投资决策、可能对证券交易。

  加强对证券交易的风险监测第四十五条证券交易所应当。异常波动的出现重大,取限制交易、强制停牌等处置措施证券交易所可以按照业务规则采,证监会报告并向中国;券市场稳定的严重影响证,采取临时停市等处置措施并公告证券交易所可以按照业务规则。

  易所的总经理行使下列职权第二十八条会员制证券交:

  披露文件进行审核证券交易所对信息,上市保荐人、证券服务机构等作出补充说明并予以公布可以要求证券上市交易公司及相关信息披露义务人、,有关规定及时处理发现问题应当按照,严重的情节,国证监会报告中。

  交易所的名称第五条证券,券交易所字样应当标明证。用证券交易所或者近似名称其他任何单位和个人不得使。

  防范系统性风险证券交易所为了,应的风险控制系统和监测模型可以要求会员建立和实施相。

  大异常波动(三)因重,维护市场稳定证券交易所为,牌、临时停市等处置措施采取限制交易、强制停。

  应当实时公布即时行情第三十八条证券交易所,券市场行情表并按日制作证,布下列事项记载并公:

  重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时第四十一条因不可抗力、意外事件、重大技术故障、,常秩序和市场公平为维护证券交易正,技术性停牌、临时停市等处置措施证券交易所可以按照业务规则采取,中国证监会报告并应当及时向。

  让其依照本办法取得的设立及业务许可第七十条证券交易所不得以任何方式转。

  协会等证券期货业组织建立资源共享、相互配合的长效合作机制第十六条证券交易所应当同其他交易场所、登记结算机构、行业,市场违法违规行为联合依法监察证券。

  员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息第七十三条证券交易所的理事、董事、监事、高级管理人,的会员、证券上市交易公司获取利益不得以任何方式违规从证券交易所。

  理事会由七至十三人组成第二十三条证券交易所,理事会成员总数的三分之一其中非会员理事人数不少于,员总数的二分之一不超过理事会成。

  证券上市交易的公司订立上市协议第六十二条证券交易所应当与申请,权利义务关系确定相互间的。法律、行政法规、部门规章的规定上市协议的内容与格式应当符合。

  证券交易所的最高权力机构第十八条会员大会为会员制。使下列职权会员大会行:

  人及相关人员的业务行为证券交易所应当监督保荐,门规章以及业务规则中规定的相关职责督促其切实履行法律、行政法规、部。

  政法规、部门规章未作明确规定(三)证券市场中出现法律、行,生重大影响的事项但会对证券市场产;

  务规则和证券上市交易公司的申请第六十六条证券交易所应当依据业,券的停牌或者复牌决定上市交易证。停牌或复牌损害投资者合法权益证券上市交易的公司不得滥用。

  种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整(八)审定证券交易所上市新的证券交易品;

  券交易业务活动的各参与主体具有约束力第十一条证券交易所制定的业务规则对证。规则的行为对违反业务,或者采取其他自律管理措施证券交易所给予纪律处分。

  国证监会许可、授权或者委托的其他职能(十二)法律、行政法规规定的以及中。

  会设监事长一人第三十一条监事,监会提名由中国证,会通过监事。

  对或者弃权表决意见对于非会员理事的反,报送的请示或者报告中作出说明证券交易所应当在向中国证监会。

  修改下列业务规则时证券交易所制定或者,事会或者董事会通过应当由证券交易所理,证监会批准并报中国:

  违反本办法第十条的规定第八十五条证券交易所,出较大调整未制定修改业务规则或者未履行相关程序的上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作,止该交易品种的交易由中国证监会责令停,人采取处理措施并对有关负责。

  议结束后十个工作日内会员大会或者股东会会,件及有关情况向中国证监会报告证券交易所应当将大会全部文。

  行客户管理职责的会员未按规定履,律监管措施或者纪律处分证券交易所可以采取自。

  者在一定时期内多次出现异常交易行为的会员管理的客户出现严重异常交易行为或,为管理情况进行现场或者非现场检查证券交易所应当对会员客户交易行,报告中国证监会并将检查结果。

  能及时采取有效措施予以制止或者查处不力(四)对在证券交易所内发生的违规行为未。

  监事会至少每六个月召开一次会议第三十二条会员制证券交易所的。可以提议召开临时监事会会议监事长、三分之一以上监事。半数以上监事通过监事会决议应当经。

  准设立并具有法人地位的境内证券经营机构第五十条证券交易所接纳的会员应当是经批。

  券交易所集中交易的第三十七条参与证,交易所的会员必须是证券,与股票的集中交易非会员不得直接参。交易所相关业务规则会员应当依据证券,易行为进行管理对客户证券交。

  《中国章程》设立党组织第三条证券交易所根据,导作用发挥领,大局、保落实把方向、管,定交易所重大事项依照规定讨论和决,策在交易所得到全面贯彻落实保证监督党和国家的方针、政。

  定和修改经会员大会通过后会员制证券交易所章程的制,监会批准报中国证。章程由股东共同制定公司制证券交易所的,证监会批准并报中国;股东会通过后章程的修改由,监会批准报中国证。

  应当比照本章的有关规定第六十九条证券交易所,或者交易的其他主体进行监管对证券在本证券交易所发行。

  定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的(五)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法,照之日起未逾五年自被吊销营业执;

  员的聘任、解聘及薪酬事项(十三)决定高级管理人,会任免的除外但中国证监;

  工作人员存在或者可能存在严重违反法律、行政法规、部门规章的行为(一)发现证券交易所会员、证券上市交易公司、投资者和证券交易所;

  的季度和年度工作报告(二)关于业务情况,一年度结束后三十日内向中国证监会报告应当分别于每一季度结束后十五日内和每;

  现终止上市情形的证券实施退市证券交易所按照业务规则对出,充分揭示终止上市风险督促证券上市交易公司,及时公告并应当,监会备案报中国证。

  益由证券交易所依法享有证券交易所即时行情的权。息和加工产生的信息产品享有专属权利证券交易所对市场交易形成的基础信。交易所同意未经证券,发布证券交易即时行情任何单位和个人不得,业目的使用不得以商。信息的机构和个人经许可使用交易,交易所同意未经证券,其他机构和个人使用不得将该信息提供给。

  督检查工作不接受、不配合(三)对中国证监会的监,洞不重视、不报告、不及时解决对工作中发现的重大隐患、漏;

  高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务第七十一条证券交易所的理事、董事、监事、。

  证券交易所的监督机构第二十九条监事会是,列职权行使下:

  取消会员资格等自律监管措施和纪律处分(七)对会员采取的收取惩罚性违约金、;

  违反法律、行政法规、部门规章的证券交易所发现异常交易行为涉嫌,国证监会报告应当及时向中。

  应当制定技术管理规范第五十四条证券交易所,交易所和运行管理等技术要求明确会员交易系统接入证券,术要求规范运作督促会员按照技,系统的安全稳定保障交易及相关。

  则应当符合《公司法》及证券交易所章程的规定公司制证券交易所监事会会议的召开和议事规。

  的相关自律监管措施或者纪律处分不服的第十四条市场参与主体对证券交易所作出,务规则的规定申请复核可以按照证券交易所业。

  员、证券上市交易公司违反本办法规定第九十三条证券交易所、证券交易所会,益关系者因此而形成非法获利或者避损的直接责任人以及与直接责任人有直接利,法予以行政处罚由中国证监会依。

  务的证券公司董事、监事、高级管理人员(三)因违法行为或者违纪行为被解除职,之日起未逾五年自被解除职务;

  保存证券交易中产生的交易记录第四十六条证券交易所应当妥善,保密管理措施并制定相应的。的保存期不少于二十年交易记录等重要文件。

  券市场信息、业务文件以及其他有关的数据、资料第七十九条中国证监会有权要求证券交易所提供证。

  取纪律处分的证券交易所采,员会的审核意见作出应当依据纪律处分委。决定作出前纪律处分,则的规定申请听证的当事人按照业务规,应当组织听证证券交易所。

  款所述评估和检查中国证监会开展前,会认可的专业机构进行核查、中国证监会组织现场核查等方式进行可以采取要求证券交易所进行自查、要求证券交易所聘请中国证监。

  、证券上市交易公司等采取自律监管措施或者纪律处分中国证监会可以要求证券交易所按照业务规则对其会员。

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